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反洗钱案例

【案例】中国首例操纵证券市场洗钱案剖析(汪建中荐股案)

作者:天富期货 来源: 日期:2018/3/21 14:26:42 人气:20

案例回顾

安徽人汪建中在北京成立了北京首放投资顾问有限公司,随后的 7 年中,汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响力,向社会公众推荐股票,通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的方式操纵证券市场。在2003 年大熊市中,汪建中“点股成金”的本事却已达高峰,曾屡创红色星期一,“黑嘴”汪建中名声大噪,成为不少散户心目中的“股神”。2007、2008 年期间,汪建中通过上述手段累计买卖股票、权证 55 次 110 只。其中 38 只股票获利,非法获利累计超过 1.25 亿元。中国证监会对汪建中开具了史上最大的一笔罚单——没收非法所得 1.25 亿元,并罚款 1.25 亿元。据悉,该笔罚单已由北京市西城区人民法院执结完毕,款项上缴了国库。

江湖还有多少汪建中

北京日报的报道中还提到,据办案人员介绍,汪建中的落网得益于证监会的警示系统,该系统专门监测大额资金的快进快出。但他们也坦言,由于每天的信息量十分庞杂,犯罪隐蔽性强,办案难度大。在众多的股评人士中,发现第二个汪建中很难,但不能说没有。

其实,这类案件的关键在于股评人推荐时是否已经大量持有推荐股票,有则说明其存在私心,存在犯罪的可能性。在香港的股评节目中,股评人推荐完股票后一般会说明自己是否持有该股,这样方便股民判断,这种做法也许值得借鉴。

早前,新华社报道证监会公告,汪梦飞等 14 人因违反证券法律法规,被撤销证券投资咨询业务资格或给予警告,并被处以数量不等的罚款。但北京青年报就此报道,对个别“股市黑嘴”处罚已经是两年内第二次送达处罚公告。一接近监管层的业内人士表示,证券市场的行政处罚执行效率偏低,主要原因还是行政处罚执行难。