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开户销户

金融期货现场开户

作者: 来源: 日期:2018/4/2 10:41:07 人气:122

金融期货开户流程

 

、开户前准备

(一)客户

1、自然人:请客户准备有效二代身份证

2、法人:

1)加盖公章的最近12个月的资产负债表;

2加盖公章的开展金融期货相应的决策机制、内控制度、风险管理制度等和操作流程;

(二)期货公司

1、结算部需确认客户是否在我公司开商品期货交易编码。

2、结算部通过客户结算单审核客户是否连续五个交易日可用资金达到50万元,并且至少10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录或者最近三年内至少10笔以上商品期货交易

3、期货公司准备摄影设备(摄影机和摄像头),公司市场开发人员不得兼任知识测试监督人员。

二、现场开户

(一)客户登入中国期货业协会金融期货测试网址,点击开始考试

http://www.cfachina.org/testcenter/

 

(二)点击立即注册

 

(三)客户需要填写姓名、性别、证件类型、证件号码、期货公司,点击确认,显示客户准考证号。

 

(四)返回上述(二),输入准考证,登入考试界面。

 

(五)期货公司对客户考试需要全程录像,包括记录开户知识测试监督人员验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程,影响声音和画面清晰、稳定、流畅、无中断。

(六)客户完成考试之后,公司应当留存客户测试成绩单,开户知识测试监督人员和投资者应当在测试成绩单上签字。知识测试的评分,必须高于80分,公司才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

 

四、二次开户

参照互联网开户流程,客户需要签署《天富期货有限公司金融期货二次开户申请表》、《客户承诺书》原件,需要邮寄给公司。

 

五、存档文件及影像资料

要存档客户开户资料(包括铁矿石二次申请书、客户提交证明文件、知识测试结果、视频影像等),总部和营业部各留存一份资料。每月初三个工作日内营业部将上月开户资料原件邮寄总部,七个工作日内总部返回给营业部。

存档文件如下:

(一)首次开户

1、成绩单

 

2、视频影像

 

3、结算单

   

(二)二次开户

1、金融二次申请书

 

2、客户承诺书